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allbet欧博真人客户端:又见反洗钱巨额罚单!资产近万亿的北京农商银行,被罚1948万!

来源:申博新网址 发布时间:2020-10-03 浏览次数:
9月30日,央行宣布的罚单显示,北京农商银行因“四宗罪”被罚款近2000万元,相关责任人同时领罚。

中国基金报记者 王建蔷

又见万万级别反洗钱巨额罚单。

日前央行宣布的罚单显示,北京农商银行因存在为身份不明的客户提供服务或与其举行买卖等四项违法行为,被罚近2000万元,同时两位时任副行长也受到处罚。

据了解,反洗钱行政处罚中,为身份不明客户提供服务或者发生买卖是经常被处罚的一种行为。

在整体反洗钱违规情形加倍严重的靠山下,银行在反洗钱上的违规情形比支付机构加倍严重。面临严重的形势,羁系正在加速完善相关律例、加大对相关违法违规行为的惩治力度。

为身份不明客户提供服务等

北京农商银行被罚1948万

9月30日,央行宣布的罚单显示,北京农商银行因“四宗罪”被罚款近2000万元,相关责任人同时领罚。

详细来看,北京农商银行存在四宗违法行为,划分是,为身份不明的客户提供服务或与其举行买卖、未凭据划定推行客户身份识别义务、未凭据划定报送大额买卖或可疑买卖讲述、未凭据划定推行客户身份资料及买卖纪录保留义务。

行政处罚决定书显示,中国人民银行营业治理部依据相关法律律例,对北京农商银行处以罚款1948万元。

此外,于某时任北京农商银行副行长、监事长,对上述违法违规行为负有责任,被罚款12.8万元。曾林峰时任北京农商银行副行长,对上述违法违规行为负有责任,被罚款3.2万元。

作为“四大”农商银行之一,北京农商银行的资产规模停止今年6月末到达9938.45亿元,迫近万亿大关。

英国《银行家》杂志公布“2020年全球银行1000强(Top 1000 World banks 2020 )”榜单则显示,北京农商银行资产规模排名146位,一级资源排名176位,划分较上年提升2位和11位。

或涉嫌冒犯反洗钱红线

一位历久服务金融机构相关案件的执业状师示意,北京农商银行或违反反洗钱方面相关划定。

他先容到,“反洗钱行政处罚中,为身份不明客户提供服务或者发生买卖是经常被处罚的一种行为。”

《反洗钱法》第十六条第五款是金融机构此项义务的泉源。该款划定,金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其举行买卖,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。实行处罚的法律依据为《反洗钱法》第三十二条。

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